Hvor IQON passer ind
Mellem det system, der forvalter porteføljen, og de personer, der har forpligtelser over for hinanden.
Behold jeres porteføljestyringssystem. Tilføj laget omkring det.
IQON samler compliance, workflow, kundedialog og rapportering omkring investeringsforholdet. Løsningen kan fungere som kundeportal og som kanal for rapportering med data fra det PMS, I allerede bruger. IQON er leverandøruafhængig: Hvis jeres PMS kan levere de nødvendige data, kan IQON bruge dem.
Kunde
Halvorsen Family
3 konti · 2 enheder
- KYC & screening
- Overvågning aktiv
- Periodisk gennemgang
- Forfalder om 4 måneder
- Rådgiver
- M. Sørensen
Compliance omkring investeringsforholdet
KYC for kunder og investorer
Privatpersoner, virksomhedsinvestorer, trusts og familiestrukturer – alle er dækket.
PEP & sanktioner
Screening af klienter, tilknyttede personer og reelle ejere.
Negativ medieomtale
Vurderes sammen med listekontrollerne frem for som en separat proces.
Reelle ejere
Strukturer bag selskabs- og familieejerskab holdes ajour.
Løbende overvågning
Ændringer opdages løbende mellem gennemgangene – ikke kun ved selve gennemgangen.
Periodisk gennemgang
Risikobaserede og periodiske gennemgangsprocesser med tilknyttet dokumentation.
Kundedialog
Rapportering er kun én del af kundedialogen.
En rapporteringsportal sender information én vej. Kundeforholdet går begge veje: det kunden skal se, og det kunden skal gøre.
Udgående
PMS-data → IQON → Kunde
- Portefølje- og afkastrapportering
- Sikker dokumentlevering
- Kontoudtog og medunderskrevne aftaler
- Meddelelser, der kræver opmærksomhed
Indgående
Kundehandling → IQON-workflow → Rådgiver · Compliance · PMS
- KYC-opdateringer og bekræftelser
- Efterspurgte dokumenter og oplysninger
- Godkendelser og instrukser, der kræver handling
- Ændrede forhold
Leveringsmulighed
Under jeres brand, hvor det skaber værdi.
For virksomheder, hvor kundeoplevelsen er en del af tilbuddet, kan kundedialogen leveres gennem et brandet webforløb eller en native mobilapp under jeres eget brand.
Native apps og white-label-apps kræver separat implementering og prissættes individuelt.
Fra kundeinteraktion til handling
IQON forbinder den kundevendte interaktion med de compliance- og workflowprocesser, der ligger bag investeringsforholdet.
Kundeonboarding
Indsaml kundeoplysninger, erklæringer, dokumenter og verifikation som én samlet proces.
Elektronisk signering
Send kundeaftaler, fuldmagter, erklæringer og andre dokumenter til elektronisk signering som en del af kundeforholdet.
Workflow & orkestrering
Rute kundeanmodninger, godkendelser og opfølgning til de rette personer med tydeligt ansvar, afhængigheder og frister.
Forstå, hvad I investerer i – gennem strukturen til den underliggende eksponering.
KYC går bag om kunden. Know Your Asset (KYA) går bag om investeringen. På de private markeder ligger en investering ofte i en struktur af fonde, holdingselskaber, driftsselskaber og andre juridiske enheder. Porteføljesystemet registrerer positionen. IQON overvåger ændringer omkring investeringen, herunder ændringer i ejerskab, bestyrelse og kontrol, som kan kræve en ny vurdering.
IQON anvender den samme tilgang til data, screening, risikovurdering, overvågning og dokumentation på selve investeringen og holder vurderingen ajour over tid.