Advokatfirmaer er underlagt hvidvaskforpligtelser ved oprettelse af klienter og sager, ofte for erhvervsklienter med ejerstrukturer, der kræver reel kortlægning. IQON håndterer klientoprettelsen, ejerskabet og dokumentationen – og holder oplysningerne ajour, så længe klientforholdet består.
Sag 2026-0418
En ensartet optagelsesproces, der ikke afhænger af, hvilken sagsbehandler der åbner sagen.
Screening, negativ medieomtale og risikoklassificering af klienter og tilknyttede personer.
Dokumentation registreret på klientforholdet og tilgængelig, når sagen gennemgås.
Virksomhedsklienter, ejerskab og relevante strukturer identificeres og vedligeholdes gennem hele klientforholdet.
Holdingkæder og grænseoverskridende ejerskab samlet i ét billede.
Anmodet direkte fra klienten, fulgt op automatisk og arkiveret på sagen.
Partner- eller MLRO-godkendelse som et registreret trin — ikke en e-mail.
Overvågningen fortsætter i hele klientforholdets levetid — ikke kun ved optagelsen.
Virksomhedens begrundelse for at acceptere klienten, dokumenteret med egne ord.
Et advokatfirmas centrale systemer er bygget op omkring sager, dokumenter, tidsregistrering og fakturering. IQON samler arbejdet omkring klientforholdet og koordinerer onboarding, ejerskab, KYC, godkendelser, overvågning og dokumentation gennem hele forholdet.
Når en eksisterende klient åbner en ny sag, tager firmaet udgangspunkt i et aktuelt billede af klienten frem for at opbygge compliancegrundlaget fra bunden igen.
Opret klientforholdet og start optagelsesprocessen med de oplysninger, der allerede er tilgængelige.
Anmod om erklæringer, ejerskabsoplysninger, midlernes oprindelse, dokumenter og andre nødvendige oplysninger direkte fra klienten og tilknyttede personer.
Kortlæg reelle ejere, screen relevante personer og virksomheder, vurder risikoen og identificér forhold, der kræver yderligere gennemgang.
Send den færdigbehandlede sag videre til den relevante partner, MLRO eller anden ansvarlig med de oplysninger og det dokumentationsmateriale, der er nødvendigt for at træffe en afgørelse.
Hold screening, ejeroplysninger og risiko under løbende overvågning gennem hele klientforholdet, og følg op på relevante ændringer, når det er nødvendigt.
Klientoptagelse samler flere af IQONs funktioner i én koordineret proces.
Indsaml oplysninger, erklæringer, dokumenter og verifikation fra klienter og andre deltagere.
Send opdragsdokumenter, erklæringer, fuldmagter og andre dokumenter til elektronisk signering, når processen kræver det.
Styr informationsanmodninger, gennemgange, godkendelser og opfølgning mellem sagsbehandlere, compliance-medarbejdere og eksterne deltagere.