IQON holder KYC, ejerskab, overvågning og compliance-dokumentation ajour på tværs af de enheder, I administrerer – og sikrer, at relevante ændringer udløser den gennemgang og opfølgning, de kræver.
Hold enhedsoplysninger, KYC, overvågning og opfølgning forbundet, når de selskaber, I administrerer, ændrer sig.
Vedligehold en aktuel KYC-registrering for hver enhed, herunder screening, risiko, gennemgange og dokumentation.
Etabler ejerstrukturer og reelle ejere, og hold dem ajour i takt med, at de underliggende oplysninger ændrer sig.
Send beslutninger, fuldmagter, godkendelser og andre selskabsdokumenter til elektronisk signering hos de relevante tegningsberettigede.
Overvåg enheder og tilknyttede personer for relevante ændringer mellem planlagte gennemgange.
Gennemfør periodiske gennemgange med de oplysninger, opgaver og den dokumentation, der er knyttet til den enkelte enhed.
Anvend tilgængelige register- og specialistdata på tværs af jurisdiktioner, samtidig med at I opretholder en ensartet complianceproces.
Indsaml erklæringer, dokumenter, ejeroplysninger og verifikation fra kunder og andre deltagere i én koordineret proces.
Gør ændringer, manglende oplysninger og krav om gennemgang til opgaver med tydeligt ansvar, påmindelser og opfølgning.
Saml oplysninger, beslutninger, kontroller og handlinger for hver administreret enhed i én dokumenterbar registrering.
En CSP vedligeholder allerede nøgleoplysninger om de enheder, den administrerer – herunder direktører, aktionærer, reelle ejere og andre selskabsoplysninger. Ændringer i disse oplysninger kan også kræve compliance-opfølgning.
IQON bruger disse ændringer til at holde KYC-registreringen ajour, udløse den relevante gennemgang eller opgave og bevare den resulterende dokumentation knyttet til enheden.
For en CSP handler udfordringen om at bevare et præcist overblik på tværs af sammenkoblede enheder, personer og jurisdiktioner. Forskellige registre, forskellig datatilgængelighed og ændringer ét sted i en struktur kan påvirke flere andre.
IQON behandler hver enhed som et selvstændigt forhold, samtidig med at ejerskab, kontrol og andre forbindelser mellem enheder og personer bevares på tværs af den samlede struktur.
En enkelt direktørfratrædelse kan påvirke tre selskaber i en koncern. IQON kortlægger, hvilke relationer der berøres, og igangsætter opfølgning for hver enkelt.
En hændelse i et register eller ved screening vedrørende en person eller enhed.
Hvilke enheder i strukturen der er berørt.
En opgave for hvert berørt forhold med en tydeligt ansvarlig person.
En navngiven person konkluderer på hver enkelt.
Alle berørte sager er ajour og dokumenteret.