IQON samler tilgængelige register- og leverandørdata med oplysninger indsamlet direkte fra kunden for at opbygge og vedligeholde ejerskabsbilledet.
Følg ejerskabet gennem flere lag til personerne bag virksomheden, registrer reelle ejere og relevante relationer, og reagér når ejerskab eller kontrol ændrer sig.
Gennemgang af ejerskab
3 ejerskabsniveauer
Opbyg ejerbilledet ud fra tilgængelige data, oplysninger fra kunden og forbindelserne mellem virksomheder og personer.
Følg ejerskabet gennem flere selskabslag til de personer, der står bag strukturen.
Registrer identificerede reelle ejere, ejerandele og grundlaget for deres registrering.
Brug tilgængelige lokale registre og specialiserede dataleverandører til at udfylde og vedligeholde ejerskabsoplysninger.
Indsaml eller bekræft oplysninger om reelle ejere direkte fra kunden, når eksterne data er ufuldstændige eller ikke tilgængelige.
Registrer direktører, tegningsberettigede og andre relevante roller sammen med ejerstrukturen.
Registrer nære relationer mellem ejere, hvor disse relationer kan påvirke det reelle ejerskab i henhold til de gældende regler.
Opdag relevante ændringer i tilgængelige ejerskabsdata, og bring dem ind i den løbende KYC-proces.
Screén nyidentificerede ejere og tilknyttede personer, hvor relevante resultater genererer opgaver til gennemgang og yderligere due diligence.
Gennemgå ejeroplysninger efter behov, og bevar de underliggende data, erklæringer, kontroller og beslutninger sammen med kundeforholdet.
IQON kombinerer tilgængelige eksterne data med oplysninger indsamlet direkte fra kunden, kortlægger den resulterende ejerstruktur og knytter resultatet til den løbende complianceproces.
Hent tilgængelige ejeroplysninger og oplysninger om reelle ejere fra registre og andre datakilder.
Indsaml eller bekræft manglende ejer-, reel ejer- og rolleoplysninger via kundeerklæringen.
Forbind virksomheder og personer på tværs af ejerskabskæden, og identificer personerne bag strukturen.
Screen relevante ejere og tilknyttede personer, og bring resultater, der kræver opmærksomhed, ind i gennemgangsprocessen.
Overvåg tilgængelige ejerdata, iværksæt opfølgning ved relevante ændringer, og gennemgå kundeforholdet igen med de krævede intervaller.
Brug ejeroplysninger gennem hele kundeforholdet – fra at fastslå, hvem der står bag en virksomhed, til at reagere, når ejerstrukturen ændrer sig.
Fastslå ejerskab, reelle ejere og relevante roller, mens I indsamler de øvrige oplysninger, der er nødvendige for at etablere kundeforholdet.
Brug ejerstrukturen og personerne bag den som en del af kundekendskab, screening, risikovurdering og dokumentation.
Hold ejeroplysninger ajour og identificer ændringer, der kan kræve screening, gennemgang eller yderligere due diligence.
Bekræft ejerbilledet på ny med de krævede intervaller ved hjælp af de seneste tilgængelige data, kundeoplysninger og tidligere beslutninger.
Ejeroplysninger varierer betydeligt på tværs af jurisdiktioner. Hvor pålidelige registerdata er tilgængelige, kan IQON hente og anvende dem som en del af ejerregistreringen. Hvor direkte adgang ikke er praktisk mulig, kan regionale eller specialiserede dataudbydere give yderligere dækning.
Eksterne data behandles ikke som den eneste kilde. Gennem KYC-erklæringen kan kunden bekræfte eller oplyse reelle ejere, ejerandele, relevante roller og relationer, som måske ikke er tilgængelige fra offentlige kilder.
IQON samler disse kilder, så ejerregistreringen afspejler de bedst tilgængelige oplysninger for det kundeforhold, der gennemgås.
Ejeroplysninger understøtter forskellige due diligence-processer afhængigt af kunden, strukturen og det regulerede forhold, der er involveret.
Fastslå personerne bag erhvervskunder og hold ejeroplysninger tilgængelige til onboarding, gennemgange og løbende kundekendskab.
Vedligehold ejeroplysninger og oplysninger om reelle ejere på tværs af administrerede enheder, herunder strukturer, hvor offentlige registerdata er ufuldstændige.
Identificer de personer, der står bag virksomheder, investorer og holdingstrukturer som en del af investor- eller klientdue diligence.
Forstå ejerskab og kontrol bag erhvervskunder og modparter, herunder mere komplekse eller flerlags-strukturer.