IQON samler tilgjengelige register- og leverandørdata med informasjon innhentet direkte fra kunden for å bygge og vedlikeholde eierskapsbildet.
Følg eierskapet gjennom flere lag til personene bak selskapet, registrer reelle rettighetshavere og relevante relasjoner, og følg opp når eierskap eller kontroll endres.
Eierskapsgjennomgang
3 eierskapsnivåer
Bygg eierskapsbildet fra tilgjengelige data, informasjon fra kunden og relasjonene mellom selskaper og personer.
Følg eierskapet gjennom flere selskapslag til personene bak strukturen.
Registrer identifiserte reelle rettighetshavere, eierandeler og grunnlaget de er registrert på.
Bruk tilgjengelige nasjonale registre og spesialiserte dataleverandører til å fylle ut og vedlikeholde eierskapsinformasjon.
Innhent eller bekreft reelt eierskap direkte fra kunden når eksterne data er ufullstendige eller utilgjengelige.
Registrer styremedlemmer, signatarer og andre relevante roller sammen med eierskapsstrukturen.
Registrer nære relasjoner mellom eiere der disse relasjonene kan påvirke reelt eierskap etter gjeldende regler.
Fang opp relevante endringer i tilgjengelige eierskapsdata og bring dem inn i den løpende KYC-prosessen.
Screen nylig identifiserte eiere og tilknyttede personer. Relevante treff oppretter oppgaver for gjennomgang og ytterligere kundekontroll.
Gå gjennom eierskapsinformasjonen ved behov og behold underliggende data, erklæringer, kontroller og beslutninger i relasjonsposten.
IQON kombinerer tilgjengelige eksterne data med informasjon innhentet direkte fra kunden, kartlegger eierskapsstrukturen og holder resultatet knyttet til den løpende compliance-prosessen.
Hent tilgjengelig eier- og UBO-informasjon fra registre og andre datakilder.
Innhent eller bekreft manglende informasjon om eierskap, reelle rettighetshavere og roller gjennom kundens egenerklæring.
Knytt selskaper og enkeltpersoner sammen på tvers av eierskapskjeden og identifiser personene bak strukturen.
Screen relevante eiere og tilknyttede personer, og bring resultater som krever oppmerksomhet inn i gjennomgangsprosessen.
Overvåk tilgjengelige eierskapsdata, utløs oppfølging ved relevante endringer, og gjennomgå kundeforholdet ved periodisk gjennomgang der det er påkrevd.
Bruk eierskapsinformasjon gjennom hele kundeforholdet, fra å fastslå hvem som står bak et selskap til å håndtere endringer i eierstrukturen.
Kartlegg eierskap, reelle rettighetshavere og relevante roller samtidig som du samler inn øvrig informasjon som kreves for å etablere kundeforholdet.
Bruk eierstrukturen og personene bak den som en del av kundekontroll, screening, risikovurdering og dokumentasjon.
Hold eierskapsinformasjon oppdatert og identifiser endringer som kan kreve screening, gjennomgang eller ytterligere kundekontroll.
Bekreft eierskapsbildet på nytt ved fastsatt intervall ved hjelp av de nyeste tilgjengelige data, kundeinformasjon og tidligere beslutninger.
Eierskapsinformasjon varierer betydelig mellom jurisdiksjoner. Der pålitelige registerdata er tilgjengelige, kan IQON hente og bruke dem som en del av dokumentasjonen av eierskapet. Der direkte tilgang ikke er praktisk mulig, kan regionale eller spesialiserte dataleverandører gi ytterligere dekning.
Eksterne data behandles ikke som den eneste kilden. Gjennom KYC-egenerklæringen kan kunden bekrefte eller oppgi reelle rettighetshavere, eierandeler, relevante roller og relasjoner som kanskje ikke er tilgjengelige fra offentlige kilder.
IQON samler disse kildene slik at eierskapsbildet gjenspeiler den beste tilgjengelige informasjonen for det aktuelle kundeforholdet.
Eierskapsinformasjon brukes i ulike kontrollprosesser avhengig av kunden, strukturen og det regulerte kundeforholdet.
Kartlegg personene bak bedriftskunder og hold eierskapsinformasjon tilgjengelig for kundeonboarding, gjennomganger og løpende KYC.
Vedlikehold eier- og UBO-informasjon for administrerte enheter, inkludert strukturer der offentlige registerdata er ufullstendige.
Identifiser personene bak selskaper, investorer og holdingstrukturer som en del av investor- eller kundekontroll.
Forstå eierskap og kontroll bak bedriftskunder og motparter, inkludert mer komplekse eller flerlags strukturer.