En corporate service provider (CSP) forvalter hundrevis av enheter, hver med styremedlemmer, aksjonærer, signatarer og reelle rettighetshavere som kan endre seg uavhengig av gjennomgangssyklusen. IQON gir ett oppdatert bilde på tvers av alt dette.
Hold enhetsinformasjon, KYC, overvåking og oppfølging samlet mens selskapene du forvalter endrer seg.
Oppretthold en oppdatert KYC-post for hver enhet, inkludert screening, risiko, gjennomganger og dokumentasjon.
Kartlegg eierstrukturer og reelle rettighetshavere, og hold informasjonen oppdatert når de underliggende forholdene endres.
Send vedtak, fullmakter, godkjenninger og andre selskapsdokumenter til signering av autoriserte deltakere.
Overvåk enheter og tilknyttede personer for relevante endringer mellom planlagte gjennomganger.
Gjennomfør regelmessige gjennomganger med informasjon, oppgaver og dokumentasjon knyttet til den aktuelle enheten.
Bruk tilgjengelige registre og spesialiserte datakilder på tvers av jurisdiksjoner, samtidig som den samme compliance-prosessen brukes.
Innhent egenerklæringer, dokumenter, eierskapsinformasjon og verifisering fra kunder og andre deltakere gjennom én koordinert prosess.
Gjør endringer, manglende informasjon og krav til gjennomgang om til oppgaver med tydelig ansvar, påminnelser og oppfølging.
Behold informasjonen, beslutningene, kontrollene og handlingene for hver forvaltet enhet i én etterprøvbar post.
En CSP vedlikeholder allerede sentral informasjon om enhetene den forvalter, blant annet styremedlemmer, aksjonærer, reelle rettighetshavere og andre selskapsopplysninger. Endringer i denne informasjonen kan også kreve compliance-oppfølging.
IQON bruker disse endringene til å holde KYC-posten oppdatert, utløse riktig gjennomgang eller oppgave og beholde dokumentasjonen som følger mot den aktuelle enheten.
For en CSP er utfordringen å holde et korrekt og oppdatert bilde av sammenkoblede enheter, personer og jurisdiksjoner. Ulike registre, ulik datatilgang og endringer i én del av strukturen kan påvirke flere andre.
Når ett styremedlem går ut, kan det berøre tre selskaper i samme konsern. IQON kartlegger hvilke relasjoner som er berørt og setter i gang oppfølging for hver av dem.
Register- eller screeninghendelse knyttet til en person eller enhet.
Hvilke enheter i strukturen som er berørt.
En oppgave per berørt relasjon, med en ansvarlig.
En navngitt person konkluderer for hver av dem.
Alle berørte saker oppdatert og dokumentert.