Det er ved mottak mesteparten av risikoen ligger.
Det kan være nyttig å gå gjennom hvordan dere gjør det i dag.
En konsekvent mottaksprosess som ikke avhenger av hvem som åpner saken.
Klientkontroll som holder når det gjelder
Advokatfirmaer har AML-forpliktelser ved klient- og saksmottak, ofte overfor selskapsstrukturer som krever betydelig arbeid å kartlegge. IQON håndterer mottak, eierskap og dokumentasjon – og holder alt oppdatert så lenge oppdraget varer.
Klientmottak
Sak 2026-0418
- Reelt eierskap
- Fullført
- PEP og sanksjoner
- Ingen treff
- Midlenes opprinnelse
- Venter på klient
- Partnergodkjenning
- Venter på gjennomgang
Fra mottak og videre
Klientonboarding
AML/KYC
Screening, negativ mediadekning og risikoklassifisering av klienter og tilknyttede personer.
Klient- og sakskontroll
Kontrolltiltak registrert mot klientforholdet og tilgjengelig når saken gjennomgås.
Reelt eierskap
Selskapsstrukturer, eierskap og relevante konstellasjoner kartlegges og vedlikeholdes gjennom hele klientforholdet.
Komplekse strukturer
Holdingkjeder og grensekryssende eierskap samlet i ett bilde.
Informasjon og dokumenter
Innhentes direkte fra klienten, følges opp automatisk og arkiveres mot saken.
Intern godkjenning
Partner- eller HVITVASKINGSANSVARLIG-godkjenning som et registrert steg – ikke en e-post.
Løpende forpliktelser
Overvåkingen fortsetter gjennom hele oppdragets varighet – ikke bare ved mottak.
Beslutningsdokumentasjon
Hvorfor firmaet aksepterte klienten, med firmaets egne ord – og dokumentert.