Hvor IQON passer inn
Mellom porteføljesystemet og personene som må handle, godkjenne eller gi informasjon.
Behold porteføljesystemet ditt. Legg til laget rundt det.
IQON samler etterlevelse, arbeidsflyt, kundedialog og rapportering rundt investeringsforholdet. Løsningen kan fungere som kundeportal og som kanal for rapportering basert på data fra PMS-et dere allerede bruker. IQON er leverandøruavhengig: Hvis PMS-et kan levere de nødvendige dataene, kan IQON bruke dem.
Klient
Halvorsen Family
3 kontoer · 2 enheter
- KYC og screening
- Overvåking aktiv
- Periodisk gjennomgang
- Om 4 måneder
- Rådgiver
- M. Sørensen
Compliance rundt investeringsforholdet
KYC for klienter og investorer
Enkeltpersoner, bedriftsinvestorer, truster og familiestrukturer.
PEP og sanksjoner
Screening av klienter, tilknyttede personer og reelle rettighetshavere.
Negativ medieomtale
Vurderes sammen med øvrig screening, ikke som en separat prosess.
Reelle rettighetshavere
Eier- og kontrollstrukturer kartlegges og holdes oppdatert.
Løpende overvåking
Endringer fanges opp mellom de periodiske gjennomgangene.
Periodisk gjennomgang
Risikobaserte og periodiske gjennomgangsprosesser med tilhørende dokumentasjon.
Kundedialog
Rapportering er bare én del av kundedialogen.
En rapporteringsportal sender informasjon én vei. Kundeforholdet går begge veier: det kunden skal se, og det kunden må gjøre.
Til kunden
PMS-data → IQON → Kunde
- Portefølje- og avkastningsrapportering
- Sikker dokumentlevering
- Kontoutskrifter og motsignerte avtaler
- Varsler som krever oppmerksomhet
Fra kunden
Kundehandling → IQON-arbeidsflyt → Rådgiver · Compliance · PMS
- KYC-oppdateringer og bekreftelser
- Etterspurte dokumenter og opplysninger
- Godkjenninger og instrukser som krever handling
- Endrede forhold
Leveringsvalg
Kundeopplevelsen under deres merkevare.
For selskaper der kundeopplevelsen er en del av tilbudet, kan dialogen leveres gjennom en merkevaretilpasset nettløsning eller en egen mobilapp med deres identitet.
Egne og white label-tilpassede mobilapper leveres som en separat implementasjon og prises individuelt. De inngår ikke i standard KYC-prising.
Fra kundedialog til handling
IQON kobler kundedialogen sammen med compliance og arbeidsflyten rundt investeringsforholdet.
Kundeonboarding
Samle kundeinformasjon, egenerklæringer, dokumenter og verifisering i én koordinert prosess.
Elektronisk signering
Send kundeavtaler, mandater, egenerklæringer og andre dokumenter til elektronisk signering som en del av kundeforholdet.
Arbeidsflyt og orkestrering
Send kundeforespørsler, godkjenninger og oppfølging til de riktige personene, med tydelig ansvar, avhengigheter og frister.
Se gjennom eierstrukturen til den underliggende eksponeringen.
KYC gransker kunden. Know Your Asset (KYA) gransker investeringen. I private markets er investeringen ofte en del av en struktur med fond, holdingselskaper, driftsselskaper og andre juridiske enheter. Porteføljesystemet håndterer selve posisjonen. IQON følger endringer rundt investeringen, for eksempel i eierskap, styre, kontroll og andre risikofaktorer som kan kreve en ny vurdering.
IQON bruker samme modell for data, screening, risikovurdering, overvåking og dokumentasjon på selve investeringen, slik at vurderingen holdes oppdatert over tid.