Gå til hovedinnholdet Gå til menyen
Boka demo

Arbetet involverar åtta personer. Bara några av dem arbetar för dig.

Reglerade processer fastnar ofta i överlämningarna mellan deltagarna. IQON samordnar de personer, den information, de dokument, kontroller och godkännanden som krävs för att föra processen framåt, och ger varje steg en ansvarig, en deadline och ett beroende oavsett om det handlar om kollegor, kunder, ägare, signatärer eller externa rådgivare.

ÄRENDE PÅGÅR

Kundonboarding

Norrvik Holding AB · 8 deltagare

KYC-FRÅGEFORMULÄR · Kund
Ifyllt
ÄGARUPPGIFTER · Ägare (extern)
2 dagar försenad. Påminnelse skickad
RISKBEDÖMNING · Compliance
Väntar på dokument
PARTNERGODKÄNNANDE · Partner
Ej påbörjad
SIGNERING · 2 firmatecknare
Ej påbörjad

Det som håller ihop en process

Uppgiftsansvar

Varje steg har en namngiven ansvarig, intern eller extern. Ingenting hamnar i en delad inkorg.

Beroenden

Ett steg som behöver ett tidigare svar väntar på det och öppnas sedan automatiskt.

Sekvensering

Processer körs i den ordning som åtagandet kräver, inte i den ordning saker råkar komma in.

Påminnelser

Påminnelser skickas utan att någon behöver komma ihåg att skicka dem.

Eskalering

Försenade steg eskaleras. Utebliven respons lämnas inte utan åtgärd.

Status och synlighet

Var ett ärende befinner sig, och vem det väntar på, i varje given stund.

Portföljöversikt

Samma överblick över hela portföljen, för partners och compliance-ledning.

Spårbarhet

Vem som gjorde vad, när och på vilken grund – registrerat i realtid.

Regler och villkor

Information, datum och händelser kan avgöra vad som händer härnäst, vilket ytterligare arbete som krävs och vem som behöver agera.

Iqon AML

En motor. Olika reglerade arbetsflöden.

Kundonboarding är ett arbetsflöde. Samma orkestreringslager kan stödja periodiska granskningar, förändringsutlösta granskningar, fördjupad kundkännedom och andra reglerade processer, med den information, de deltagare, kontroller och godkännanden som krävs i varje enskilt fall.

Arbetsflöden konfigureras utifrån den process som ska genomföras. En enkel granskning kan innebära ett internt beslut. En mer komplex process kan involvera flera externa deltagare, informations- och dokumentförfrågningar, identitetsverifiering, signering och flera godkännanden.

A woman reading from a tablet, seen through a glass office partition that overlays her with reflections.

Förankrat i relationen, inte i en projekttavla.

Generiska arbetsflödesverktyg låter dig modellera vad som helst, vilket innebär att någon måste modellera allt. IQON är byggt kring reglerade relationer, så arbetsflöden kan använda compliance-begrepp som verkligt huvudmannaskap, periodisk granskning och riskomvärdering direkt.

Varje uppgift kopplas till relationsposten. När processen är klar är posten aktuell och underlaget komplett – det finns inget separat steg där någon ska sammanställa allt i efterhand.

Kundonboarding

Samordna informationen, deltagarna, dokumenten, verifieringen och godkännandena som krävs för att etablera en ny kundrelation.

Periodisk granskning

Starta den granskning som krävs när kundrelationen når nästa granskningsdatum och tilldela arbetet till de personer som ansvarar för det.

Förändringsutlöst granskning

Följ upp när ägarförhållanden, screeninginformation, risk, dokument eller annan väsentlig information förändras.

Fördjupad kundkännedom

Samordna den ytterligare information, de kontroller, granskningar och godkännanden som krävs för en kundrelation med högre risk.

Utlöst av en skyldighet, inte av att någon råkar uppmärksamma det.

Arbetsflöden i IQON kan starta med ett nytt ärende, ett förfallodatum, ett dokument som löper ut, en väsentlig förändring i kundrelationen eller en annan händelse som kräver åtgärd.

  1. Utlösare

    En förändring, ett förfallodatum eller ett nytt ärende.

  2. Tilldela

    Rätt uppgift till rätt ansvarig.

  3. Följ upp

    Påminnelser och eskalering utan manuell hantering.

  4. Besluta

    En namngiven person fattar beslutet.

  5. Dokumentera

    Underlag dokumenteras när arbetet slutförs.