Advokatbyråer har AML-skyldigheter vid klient- och ärendeintag, ofta gentemot företagsklienter med strukturer som kräver faktisk analys och kartläggning. IQON hanterar intaget, ägarskapet och dokumentationen — och håller dem aktuella så länge uppdraget pågår.
Ärende 2026-0418
En enhetlig intagsprocess som inte beror på vilken handläggare som öppnar ärendet.
Screening, negativ media och riskklassificering av klienter och närstående personer.
Kundkännedom kopplas till relationen och finns tillgänglig när ärendet granskas.
Företagsklienter, ägarskap och relevanta strukturer identifieras och hålls uppdaterade under hela relationen.
Ägarkedjor och gränsöverskridande ägande samlat i en helhetsbild.
Begärs direkt från klienten, följs upp automatiskt och kopplas till ärendet.
Partners eller MLRO:s godkännande som ett dokumenterat steg — inte ett e-postmeddelande.
Bevakning pågår under hela uppdragstiden, inte bara vid intaget.
Varför byrån accepterade klienten, dokumenterat med byråns egen motivering.
Advokatbyråns kärnsystem är byggda kring ärenden, dokument, tid och fakturering. IQON är byggt kring klientrelationen och samordnar onboarding, ägarskap, KYC, godkännanden, övervakning och dokumentation under hela relationen.
När en befintlig klient öppnar ett nytt ärende kan byrån utgå från en aktuell bild av klienten i stället för att bygga upp compliancedokumentationen från början igen.
Skapa klientrelationen och starta intagsprocessen med den information som redan finns tillgänglig.
Begär egenförsäkringar, ägarinformation, medlens ursprung, dokument och annan nödvändig information direkt från klienten och närstående personer.
Fastställ verkliga huvudmän, screena relevanta personer och enheter, bedöm risk och identifiera sådant som kräver ytterligare granskning.
Skicka det färdiga ärendet till rätt partner, MLRO eller annan granskare tillsammans med den information och dokumentation som krävs för beslutet.
Håll screening, ägarinformation och risk under löpande granskning under hela uppdraget och låt relevanta förändringar utlösa den uppföljning som behövs.
Klientintaget samlar flera av IQONs funktioner i en samordnad process.
Samla in information, egenförsäkringar, dokument och verifiering från klienter och andra deltagare.
Skicka uppdragsavtal, egenförsäkringar, fullmakter och andra dokument för elektronisk signering när processen kräver det.
Styr informationsförfrågningar, granskningar, godkännanden och uppföljning mellan jurister, compliance och externa deltagare.