Var IQON passar in
Mellan portföljsystemet och de personer som behöver agera, godkänna eller lämna information.
Behåll ditt portföljsystem. Lägg till lagret runt det.
IQON samlar regelefterlevnad, arbetsflöden, kunddialog och rapportering kring investeringsrelationen. Lösningen kan fungera som kundportal och som kanal för rapportering med data från det PMS ni redan använder. IQON är leverantörsoberoende: Om ert PMS kan tillhandahålla den data som behövs kan IQON använda den.
Klient
Halvorsen Family
3 konton · 2 enheter
- KYC & screening
- Övervakning aktiv
- Periodisk granskning
- Förfaller om 4 månader
- Rådgivare
- M. Sørensen
Compliance kring investeringsrelationen
KYC för klienter och investerare
Privatpersoner, företagsinvesterare, truster och familjestrukturer — alla hanteras lika.
PEP & sanktioner
Screening av klienter, närstående personer och verkliga huvudmän.
Negativ media
Bedöms tillsammans med listkontrollerna, inte som en separat åtgärd.
Verkligt huvudmannaskap
Strukturer bakom företags- och familjeinnehav kartläggs och hålls aktuella
Löpande övervakning
Löpande förändringsspårning mellan granskningscykler, inte bara vid granskning.
Periodisk granskning
Riskbaserade och periodiska granskningsprocesser med tillhörande dokumentation.
Kunddialog
Rapportering är bara en del av kunddialogen.
En rapporteringsportal skickar information i en riktning. Kundrelationen går åt båda håll: det kunden ska se och det kunden behöver göra.
Till kunden
PMS-data → IQON → Kund
- Portfölj- och avkastningsrapportering
- Säker dokumentleverans
- Kontoutdrag och kontrasignerade avtal
- Aviseringar som kräver uppmärksamhet
Från kunden
Kundåtgärd → IQON-arbetsflöde → Rådgivare · Compliance · PMS
- KYC-uppdateringar och bekräftelser
- Begärda dokument och uppgifter
- Godkännanden och instruktioner som kräver åtgärd
- Förändrade förhållanden
Leveransalternativ
Kundupplevelsen under ert varumärke.
För bolag där kundupplevelsen är en del av erbjudandet kan dialogen levereras genom en varumärkesanpassad webblösning eller en egen mobilapp med er identitet.
Egna och white label-anpassade mobilappar erbjuds som en separat implementation och prissätts individuellt. De ingår inte i standardprissättningen för KYC.
Från kunddialog till handling
IQON kopplar samman kunddialogen med compliance och arbetsflödet kring investeringsrelationen.
Kundonboarding
Samla kundinformation, egenförsäkringar, dokument och verifiering i en samordnad process.
Elektronisk signering
Skicka kundavtal, mandat, egenförsäkringar och andra dokument för elektronisk signering som en del av kundrelationen.
Arbetsflöde och orkestrering
Styr kundförfrågningar, godkännanden och uppföljning till rätt personer, med tydligt ansvar, beroenden och tidsfrister.
Se igenom ägarstrukturen till den underliggande exponeringen.
KYC granskar kunden. Know Your Asset (KYA) granskar tillgången. På private markets är investeringen ofta en del av en struktur med fonder, holdingbolag, operativa bolag och andra juridiska enheter. Portföljsystemet håller positionen. IQON följer förändringar runt investeringen, till exempel i ägande, styrelse, kontroll och andra riskfaktorer som kan kräva en ny bedömning.
IQON använder samma modell för data, screening, riskbedömning, bevakning och dokumentation för själva investeringen, så att granskningen hålls aktuell över tid.