Gå til hovedinnholdet Gå til menyen
Varaa demo

Rakenteet muuttuvat useammin kuin kukaan ehtii tarkastaa ne.

Corporate service provider (CSP) hallinnoi satoja yhteisöjä, joilla kullakin on omat hallituksen jäsenensä, osakkeenomistajansa, nimenkirjoittajansa ja tosiasialliset edunsaajansa. Ne voivat muuttua toisistaan riippumatta ja tarkistussyklien välillä. IQON pitää kokonaisuuden ajan tasalla yhdessä näkymässä.

Varaa demo
OMISTUSMUUTOS

Pohjala Holding Oy

Asiakasyhtiö · 3 omistustasoa

Status
Uusi tosiasiallinen edunsaaja, yli 25 %
Source
Kaupparekisteri (PRH)
Screening
Ei pakoteosumia
PEP
Osuma löytyi
Risk
Nosta korkeaksi

Näin IQON tukee yrityspalveluntarjoajia

Pidä yhteisötiedot, KYC, seuranta ja jatkotoimet yhdessä, kun hallinnoimasi yhtiöt muuttuvat.

KYC hallinnoitaville yhteisöille

Pidä jokaisesta yhteisöstä ajantasainen KYC-tietue, joka sisältää seulonnan, riskin, tarkistukset ja dokumentaation.

Rahanpesun estäminen

Omistus ja tosiasialliset edunsaajat

Selvitä omistusrakenteet ja tosiasialliset edunsaajat ja pidä tiedot ajan tasalla, kun taustalla olevat tiedot muuttuvat.

Tosiasialliset edunsaajat

Sähköinen allekirjoitus

Lähetä päätökset, valtakirjat, hyväksynnät ja muut yhtiöasiakirjat valtuutettujen osallistujien allekirjoitettaviksi.

Sähköinen allekirjoitus

Jatkuva seuranta

Seuraa yhteisöjä ja niihin liittyviä henkilöitä olennaisten muutosten varalta suunniteltujen tarkistusten välillä.

Toistuvat tarkastukset

Toteuta toistuvat tarkistukset niin, että tiedot, tehtävät ja dokumentaatio pysyvät kyseisen yhteisön yhteydessä.

Data useilta lainkäyttöalueilta

Hyödynnä eri lainkäyttöalueiden saatavilla olevia rekistereitä ja erikoistuneita tietolähteitä samalla, kun compliance-prosessi pysyy yhtenäisenä.

Data ja integraatiot

Asiakkaan onboarding

Kerää itseilmoitukset, asiakirjat, omistustiedot ja varmennukset asiakkailta ja muilta osallistujilta yhden koordinoidun prosessin kautta.

Onboarding

Työnkulku ja jatkotoimet

Muuta muutokset, puuttuvat tiedot ja tarkistusvaatimukset tehtäviksi, joilla on selkeä vastuu, muistutukset ja jatkotoimet.

Työnkulku ja orkestrointi

Dokumentaatio yhteisöittäin

Pidä kunkin hallinnoidun yhteisön tiedot, päätökset, tarkistukset ja toimenpiteet yhdessä jäljitettävässä tietueessa.

Vaatimustenmukaisuuden todisteet
Iqon AML

Yhtiöhallinnon ja KYC:n ei pitäisi eriytyä toisistaan

CSP ylläpitää jo keskeisiä tietoja hallinnoimistaan yhteisöistä, mukaan lukien hallituksen jäsenet, osakkeenomistajat, tosiasialliset edunsaajat ja muut yhtiötiedot. Näiden tietojen muutokset voivat myös edellyttää compliance-jatkotoimia.

IQON käyttää näitä muutoksia KYC-tietueen pitämiseen ajan tasalla, tarvittavan tarkistuksen tai tehtävän käynnistämiseen ja syntyvän dokumentaation säilyttämiseen kyseisen yhteisön yhteydessä.

Monimutkaisuus on normaali lähtökohta, ei poikkeus.

CSP:lle haaste on pitää oikea ja ajantasainen kuva toisiinsa liittyvistä yhteisöistä, henkilöistä ja lainkäyttöalueista. Eri rekisterit, vaihteleva datan saatavuus ja yhden rakenteen osan muutokset voivat vaikuttaa useisiin muihin.

Yksi muutos, useita yhteisöjä.

Yhden hallituksen jäsenen ero voi vaikuttaa useaan saman konsernin yhtiöön. IQON selvittää, mihin suhteisiin muutos vaikuttaa, ja käynnistää tarvittavan seurannan kunkin osalta.

  1. Muutos havaittu

    Rekisteri- tai seulontatapahtuma henkilöllä tai yhteisöllä.

  2. Vaikutus kartoitettu

    Mihin rakenteen yhteisöihin muutos vaikuttaa.

  3. Työ käynnistetty

    Tehtävä jokaiselle suhteelle, johon muutos vaikuttaa, nimetyn vastuuhenkilön kanssa.

  4. Päätökset tehty

    Nimetty henkilö tekee päätöksen kustakin.

  5. Tiedot päivitetty

    Kaikki suhteet, joihin muutos vaikuttaa, päivitetään ja dokumentoidaan.